我国银行间交易商协会公布自我约束处罚信息内容

新华社客户端 阅读:90407 2021-01-11 21:04:57

新华通讯社北京市1月11日电(新闻记者钟源)我国银行间交易商协会(下称交易商协会)前不久公布了四则自我约束处罚信息内容。国泰君安股权有限责任公司做为有关债券融资专用工具的主主承销及银行间债券销售市场的买卖参加者,上海市国泰君安投资管理有限责任公司、海通期货股权有限责任公司做为有关投资管理方案的投资咨询或管理员,东海基金管理方法有限责任公司企业做为某投资管理方案的管理员,均存有违背银行间债券销售市场有关自我约束管理方法标准的个人行为。

依据银行间债券销售市场有关自我约束要求,经2020年第17次自我约束处罚大会决议,交易商协会对所述四家组织给予警示,勒令其对于此次恶性事件中显现出的难题开展全方位深层次的整顿。另外,交易商协会已经将其相关违反规定状况申报中央人民银行、证监会。

永煤控投信用债毁约后,交易商协会进行了自我约束调研。2020年11月18日,交易商协会公示称,根据《银行间债券市场自律处分规则》,研究会将对国泰君安股权有限责任公司以及有关分公司进行自我约束调研。如调研中发觉有关组织存有操纵股价等因涉嫌搅乱市场监管的极端个人行为,交易商协会将给予严于律己处罚,并转交有关部门进一步解决。除此之外,交易商协会公示称,发觉兴业银行信用卡股权有限责任公司、中国光大银行股权有限责任公司和中原银行股权有限责任公司等主主承销,及其中诚信国际资信评级有限责任公司企业、希格玛会计公司(独特普通合伙)存有因涉嫌违背银行间债券销售市场自我约束管理方法标准的个人行为。

2020年12月29日,交易商协会公布自我约束处罚信息内容显示信息,中诚信国际资信评级有限责任公司企业在为债券融资专用工具外国投资者永煤控投、河南能源化工集团有限责任公司出示资信评级服务项目全过程中,存有多种违背银行间有关自我约束管理方法标准的个人行为。根据有关自我约束要求,经2020年第18次自我约束处罚大会决议,对中诚信国际给予警示、中止其债券融资专用工具有关业务流程3个月,中止业务流程期内,不可承揽新的债券融资专用工具定级业务流程;勒令其对于此次恶性事件中显现出的难题开展全方位深层次的整顿。(完)

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